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民事诉讼自认制度完善研究——基于对虚假自认的思考
论文作者:童鞋论文网  论文来源:www.txlunwenw.com  发布时间:2020/6/11 8:27:53  

摘要:虚假自认在我国的司法探索中屡见不鲜,造成了极为恶劣的社会影响。为从根本上遏制虚假自认,需进一步贯彻诚实信用原则和禁反言原则,限制自认的效力,从而维护法的稳定性和确定力。

关键词:自认制度; 虚假自认; 第三人;

民事诉讼中的自认,亦称裁判上的自认、要式或正式的自认,指的是民事诉讼的一方当事人承认或视为表示承认对方当事人所主张的事实[1]。以辩论主义为理论基础的自认制度,具有降低诉讼成本、简化诉讼程序、提高诉讼效率等功能。《最高人民法院关于适用<民事诉讼法>的解释》(2015)(以下简称《民诉法解释》)基于《证据规定》在第92条对自认制度进行了改进。规定中明确表述一方当事人在庭审中,对不利于己方的事实表示明确承认的,又或承认起诉状、代理词、答辩状等书面材料内容的,另一方当事人无需举证证明。以上的规定明确了自认的基本效力与规则。但附加了例外规定,即如果自认涉及国家利益、社会公共利益、身份关系等不适用自认的规定,而应当由人民法院依职权调查。

虚假自认作为自认发展演变的一种异化现象,是指一方当事人对于对方当事人所主张的于已不利的虚伪的主要事实,在诉讼中承认其为真实。虚假自认的损害结果可以分为损害第三人利益和损害社会公共利益,实践中以损害第三人的虚假自认为主。因而,通常意义上的虚假自认是指在诉讼中,双方当事人恶意串通,对不实事实进行自认的意思表示,从而侵害案外第三人的利益。需要注意的是,这种情况愈演愈热,实践中屡禁不止,推动了《民事诉讼法》(2012)融入诚实信用这一基本原则,第三人撤销之诉也因此萌生,并导致案外人能够频频挑战终局性和既判力。

那么虚假自认的效力触角何以延伸至案外第三人?笔者以虚假自认的效力为切入点,进行深入阐述。

一、虚假自认侵害第三人的原因

(一)自认对当事人产生效力

自认对作出自认的当事人能够产生约束,无正当理由不得撤回自认,即自认一旦作出,那么该当事认即应承担相应的(不利)后果,非经法定条件不可撤销。通常认为,自认的这一效力是基于禁反言原则和诚实信用原则而存在的。诚实信用原则要求不得任意撤销自认,禁反言原则,顾名思义即要求当事人无正当理由不得作出相悖于前诉行为或者否定前诉行为的诉讼行为。因而,自认一方面能够免除对方当事人的举证义务,但另一方面也必然约束了对方当事人。在审理过程中,随着出现的新证据越来越多,可能使得诉讼的发展愈来愈难以预测,更有甚者,可能事实开始时对对方当事人有利,而后变成对对方当事人不利的因素。

(二)自认对法院产生效力

自认的本质在于限定当事人与法院在事实层面的权限分配。自认对法院的羁束主要存在辩论主义与协同主义的争持。

协同主义认为虚假自认严重背离了诚信原则,而法院也应当担负起维护司法正义、发现真实的职责。其最大问题则在于强调收集诉讼资料时法官的行动更主动,然而这将削弱当事人对事实提出的支配性和主导性。依据辩论主义的原则,法院应认可当事人在辩论中自认的事实,自认事实也可以直接作为裁判的依据。陈界融教授认为自认指当事人一方对他方在诉讼上所主张事实的作出的陈述,主要是于己不利的事实陈述,从而令举证负担从该事实主张者转由承受者承受的证据法制度[2]。因而,人民法院在审理案件时,如若一方当事人意思表示为承认或者视为表示承认对方当事人所主张的事实,如与案件事实有关联,则可视为一种证据事实予以采纳。

(三)自认对案外第三人产生效力

我国自认对案外第三人具有拘束力。有关预决效力的我国相关司法解释规定,后案可以免证通过前案作出的生效裁判认定的事实,即该事实具有免证效力,该规定变相地使得自认的拘束力延伸至案外第三人。然而这也导致恶意串通的虚假自认得以经由法院查明和认定,成为后案中免予证明的事实。此外,借由事实认定的预决效力,前案裁判的效力范围在主体上也从当事人延伸到了案外人,由案前的争议延伸到了任何争议。

尽管该规定给后案当事人预留了推翻前案判决的机会和权利。但这违背了既判力范围的相对性和未经过辩论和庭审不受裁判制约的基本程序保障权。

二、虚假自认的规制及域外检视

(一)我国法律规制

为应对虚假诉讼,《民事诉讼法》第57条第三款规定了第三人撤销之诉。具体而言,第三人因不能规责于己的事由没有参加诉讼,但有证据能够证明发生法律效力的裁定、判决、调解书的内容存在部分或者全部错误,造成第三人民事权益受到损害的,其可以向作出裁定、判决、调解书的人民法院提起诉讼。据此,如若人民法院通过审理证明其诉讼请求成立的,则应当撤销或改变原判决、调解书、裁定。因此,这一条对既定判决的效力的确定力产生了巨大的影响。

一方面,《民诉法解释》第92条第3款指出法院可以依职权对自认进行干与,将“法院的查明”逾越于当事人的意思表示之上,这违背了自认的基本法理,也破坏了自认的制度功能。另一方面,第三人撤销之诉极大地冲击了裁判效力理论,也使得具备严密体系的程序保障机制产生裂痕,由此带来了更多的挑战。

(二)域外检视

大陆法系国家和地区规定虚假自认的效力范围不涵盖案外第三人,案外第三人的利益不会轻易受损。

美国基于禁反言规则而严格奉行了强制合并制度。因而,基于争点排除规则,案外人可能会受到前案事实认定的影响。但是该影响是有限的,仅限于一种情境,即案外人在后案中征引前案的认定事实,包括前案裁定的事实,亦包括该当事人在前案的事实陈述,并以此作为反抗对方当事人的抗辩手段。但如若前案裁判被前案当事人征引用来对抗未参与前案的后案当事人则是被遏制的,因为该方式违背了正当程序保障的基本原则。

《德国民事诉讼法》增添了对当事人完全陈述义务和真实义务的规定。德国还形成了依职权审查制度。上诉合法性要件、实体判决要件及法律援助等若干规定构成了依职权审查的对象。需要注意的是,法院没有为审查提出事实的权限,仅能依职权注意审查对象,只有当事人才能提出事实主张。

综上,美国和德国立法和实践中所注重的强制合并制度以及当事人主张下的法院证据调查可以作为我国立法的有利参考。

三、完善我国自认制度的建议

(一)限制自认的效力范围

为从根本上消除虚假自认的发生动因,应消除自认对案外第三人的法律效力,可以做此规定,法庭辩论结果的约束范围不涵盖未参加辩论过程的案外人。根据《民诉法解释》第92条第二款的规定,法院可以在特殊的情境下,超越当事人自认的限制,责令当事人提供有关证据以应对涉及他人合法权益的事实。然而,法官的这种评判和感知通常只是理论上的假设(如虚假诉讼的庭审中往往出现争点缺失、庭审对抗弱化等的特征),这种理论上的潜在性一直持续到真实受害第三人出现之前。因此,规定未参与辩论过程的案外人不被辩论结果波及是保护其不受虚假自认和恶意诉讼侵害的根本路径。

(二)差异化对待虚假自认

差异化对待虚假自认要求在分辨虚假自认是否侵害社会公共利益和国家利益、违反法律的强制性规定的情况下,差异化对待虚假自认。基于民事领域意思自治的理念,如若虚假自认未侵害国家和社会公共利益、未违背法律的强制性规定,那么虚假自认也应当被承认是具有效力的,法院可以据此进行裁判。否则,该自认对法院应不具有约束力。还需要注意的是,法院不应主动通过职权调查去“查明”,而应该遵循客观真伪不确定,也承认自认具有效力的理念。具体而言,法院应当通过法定诉讼程序,在法官职权范围内掌握的证据如若不能被认定为虚假者,则该自认的事实不能被否定。诚然,若法官经法定诉讼程序,并在其职权范围内能够辨认真实事实与自认事实相悖的,可以认定虚假自认。值得一提的是,此情景下的虚假自认对法院的约束力并不必然消除。

四、结语

虚假自认在我国的司法探索中屡见不鲜,造成了极为恶劣的社会影响。为从根本上遏制虚假自认,需进一步贯彻诚实信用原则和禁反言原则,限制自认的效力,从而维护法的稳定性和确定力。

参考文献

[1]宋朝武.论民事诉讼中的自认[J].中国法学,2003(02):113-123.

[2]陈界融.证据法学概论[M].北京:中国人民大学出版社,2007:259-260.

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