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农业科研机构评价工作研究
论文作者:童鞋论文网  论文来源:www.txlunwenw.com  发布时间:2018/2/5 9:40:45  

摘要:开展科研机构评价是实施创新驱动发展战略、提升科研机构创新能力的重要举措。文章立足中国农业科学院研究所评价工作实践,分析了评价工作中反映出来的突出问题,重点讨论了机构分类、评价导向、评价报告等方面存在的问题,提出了科研机构应坚持“三性”原则、转变科技评价方式、简化评价指标体系、建立个性化评价报告制度等做好科技评价工作的建议。

关键词:农业科研机构;科技评价;分类评价;个性化;建议

党中央、国务院高度重视科技评价工作,近些年陆续出台了《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》、《深化科技体制改革实施方案》、《关于深化人才发展体制机制改革的意见》等政策文件,对科研院所进行体制机制改革、强化科研机构评价工作等提出了明确要求[1]。做好农业科研机构的评价工作,是强化科技创新导向、增强科技创新活力、优化科技资源配置、提高自主创新能力的迫切需要。随着中国农业科学院科技创新工程的启动实施,研究所评价工作对中国农业科学院的建设、发展和管理所起的作用和产生的影响越来越大。

1 中国农业科学院研究所评价的主要做法

中国农业科学院自2012 年提出建设一流现代院所建设战略目标后,启动实施了一年一度的研究所评价工作,探索构建了科研机构评价指标体系和评价工作体系,主要做法是从发展实力、发展速度和人均实力等方面对研究所进行评价。

1.1 发展实力评价重点评价研究所总体实力状况,主要从科研投入、科研产出、成果转化、人才队伍、科研条件、国际合作及管理水平等7 个方面进行评价,其中,管理水平指标单列。发展实力评价指标体系(不含管理水平)由6 个一级指标、18 个二级指标组成,其中,二级指标由若干个统计指标构成。指标体系总体框架保持相对稳定,统计指标的选取顾及了各类研究所科技工作特点和工作内容,并依据发展阶段和发展导向适时予以调整。2012 年的统计指标达到85 个。主要采取定量打分办法,按照统计指标数据乘以计分标准加总得到研究所发展实力得分(不含管理水平得分)。发展实力得分上不封顶,体现开放性。管理水平由综合政务、科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、国际合作、纪检监察、知识产权管理、党委工作等9 个方面共30 个指标构成,基础分值60 分,在基础分值基础上进行加减。管理水平设有一票否决项,存在否决项的研究所当年参加评价和排名,但不具有受表彰资格。

1.2 发展速度评价主要评价研究所发展实力的增长速度,用发展实力得分的增长率表示,由本研究所当年发展实力得分(不含管理水平)与基期发展实力得分比较获得,即发展速度等于当年实力得分减基期实力得分,再除以基期实力得分。基期实力得分用前3 年的发展实力得分平均值表示。

1.3 人均实力评价主要评价研究所人均实力的高低,人均实力得分由研究所当年发展实力得分(不含管理水平)除以研究所当年在职职工数获得,其中,在职职工中工勤人员数按1/2 折算。

上述评价的最终结果是以得分高低或增长率大小确定研究所的排名。通过连续4 年开展机构评价工作,促进了研究所全面发展,特别是按照“顶天立地、跨越发展”的要求,推动了各研究所在科技创新、成果转化、管理体制、制度建设、党的建设等方面综合能力和社会影响力的大幅提升,全院科技创新工程管理水平显著提高。

2 现行研究所评价中存在的主要问题

尽管中国农业科学院推动研究所评价工作取得了一定的成效,建立起相对稳定的评价方法和评价指标体系,但是,在实际工作中还反映出一些突出的问题,亟待进一步解决。

2.1 以排名为主的评价报告失去评价工作意义中国农业科学院研究所评价报告是按定量化分值的高低进行排序,最后公布研究所排名结果。很多研究所及科学家反映,这种评价工作没有实际指导意义。普遍认为,研究所的发展实力评价对综合性研究所、大所有利,他们永远排在前面,而对从事非主导产业、非主流学科或规模小、偏远地区的研究所、科研团队等十分不利。另外,通过评价看到的只是一个排名,对研究所及团队今后发展没有提出任何意见和建议,失去了科技评价的真正意义。

2.2 评价指标设置和赋分不合理研究所评价指标体系涉及6 个一级指标、18 个二级指标共85 个统计指标,非常繁杂。评价指标体系设置看似很全面,但实际上还没顾及科技基础性工作、技术创新和科普工作、技术服务与教育培训等方面。评价指标及赋分也不合理,过于强调学术论文评价,尤其是对高影响因子的SCI/EI 收录论文赋予较高分值,而对产业支撑、技术服务、成果转化等方面的赋分过低,导致科技人员朝着发表SCI、EI 论文方向努力,忽视了产业技术的创新和成果转化应用。

2.3 定量考核方式不利于研究所及团队之间的协同创新目前,在研究所及团队评价中主要采取定量评价方式,按照统计指标对各项工作进行赋分,导致研究所、团队和每个人都为“工分”而努力。据调查,中国农业科学院部分研究所的科研团队在实际工作中,按照人员平分创新工程经费,每个人只注重年底的“工分”,导致急功近利,不利于协同创新。研究所都争当项目主持单位和主持人,造成学科相近的研究所在申报国家科技计划项目时相互竞争,不能形成合力。

3 科研机构评价中亟待商讨的问题

3.1 机构分类《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》、《深化科技体制改革实施方案》等文件都明确提出,要强化科研院所的分类评价。科技部等部门最近发布的文件中提出,结合科研事业单位职责定位,将中央级科研事业单位分为基础前沿研究、公益性研究、应用技术研发等3 类进行评价。多数学者和管理人员也提出了分类评价的方式,但科学合理的分类是很难做到的[2]。例如,在我国农业科研机构评价中,按照行政级别可以分为国家级、省级和地市级科研机构,但国家级、省级和地市级中的各类机构类型也十分复杂,如果用一个评价指标体系去考量,很难做到公平、公正;按照产业类别可分为作物类、动物类、资源与环境类、工程类、信息类、经济类等机构,而作物类、动物类等机构还可以进一步细分为粮食作物、经济作物、园艺、家畜、反刍、禽等不同产业类型研究机构,同样用一个指标体系去评价不同类型的科研机构肯定不科学、不合理;按照研究工作性质可以分为基础前沿研究、公益性研究、应用技术研发等机构,但现实工作中,一个研究机构往往立足于创新链,对基础与应用基础、应用研究、开发研究以及技术经济、技术战略等研究都进行了整体布局和推动,很难界定哪个机构是从事哪种性质研究的。因此,分类评价很难做到科学、合理。

3.2 评价导向目前,国内大多数评价采用的是以量化为主的科技评价制度,以量化排名的方式体现评价结果,最终不能很好地体现“激发科研机构创新活力、调动科技人员积极性”的评价目标。因此,要全面考究“什么是科研机构的创新活力”、“什么是科技人员的积极性”这两个问题的实质内涵。笔者认为,科研机构创新活力就是研究所要具有积极向上的科学家精神和团结创新的社会影响,体现在创新文化、创新任务、创新成果、社会影响等核心指标上;科技人员积极性体现在创新激情、创新成就、社会贡献、个人荣誉等核心指标上。因此,科技评价工作的导向就是既要对科研机构的创新水平进行定量化评价,选择适当的核心指标采取排名方式进行比对,但重要的是对科研机构的运行状态、管理水平以及社会期望等进行综合考评或诊断性评价,提出机构的优势、弱势、机遇、差距以及存在问题的原因、解决问题的办法等,真正围绕激发活力、调动积极性的目标开展评价,形成评价报告。

3.3 评价报告农业部对农业科研机构的评价主要采取5 年一次的综合评价方式,通过构建评价指标体系并进行量化打分,最后得出的就是一个排名的评价报告。排名的目的就是了解各自在同类机构中的位置和影响,但科技评价的目的不仅仅是为了一个排名。目前,很多管理部门通过评价排名来决定科技资源配置,但仅仅通过排名配置资源是很不科学的,因为没有针对科研机构的关键问题进行资源配置,无法最大化发挥资源利用效率。因此,在科技评价中,笔者主张既要通过目标明确的评价指标体系进行定量化考评和排名,又要针对科研机构发展中的重大、关键问题进行诊断性评价,找到问题、差距和原因,适度调配科技资源,弥补科研机构发展的“短板”,以激发活力和调动积极性。

4 做好科研机构评价工作的几点建议

科研机构评价工作主要有两个目的:一是激发科研机构创新活力;二是调动科技人员积极性。一个科研机构尤其是国立科研机构,是具备一定的职责定位和社会使命的,其是否履行了职责或能否履行好职责是科研机构评价的重点。因此,科研机构评价的指标应重点放在科研机构的履职履责能力、行业产业贡献和社会影响上,针对科研机构履职履责情况、行业产业贡献及取得的社会影响来评估机构运行状态、发挥的作用、所处地位等,并分析诊断机构发展中存在的问题等,通过评价提出科研机构改进和发展的思路、措施,以指导机构建设发展。

4.1 坚持“三性”原则科研机构评价工作要坚持把握“三性”原则:一是引导性原则,即从国家发展和院所发展的战略需求出发,对科研机构的发展基础、条件能力、机制制度等进行评价,并着眼中长期发展方向进行引导,考虑科技评价“如何引”、“往哪儿引”的问题;二是考量性原则,即通过定量评价,对科研机构的履职履责情况及实际成效等进行考量,对科研机构的成果产出、转化应用和社会服务等方面产生的影响进行评价,解决科研机构的影响力问题;三是诊断性原则,即通过定性评价,查找科研机构存在的不足、差距和问题,提出改进工作的思路、办法等,解决科研机构“如何发展”的问题。最终通过评价指导科技资源的优化配置,提出发展策略和具体建议。

4.2 转变科技评价方式我国的科技评价工作体系还不完善,科技评价还不规范。目前,我国大多数科技评价工作所采取的方式、程序是:科研机构的上级管理部门作为评价主体制定科技评价办法和工作方案,提出科技评价指标体系,组建评价工作机构。然后,科研机构按照评价指标体系的各项统计参数进行数据采集或填报,在评价客体自评估和管理部门进行数据审核的基础上,由管理部门组织专家成立评价工作组,通过查阅或听取、质疑科研机构的工作报告,采取定性、定量相结合的方式对科研机构进行综合评价。最终按分数高低进行排队,得出评价结果。这种评价方式存在很多弊端,一是评价主体(管理部门)与评价客体(科研机构)没有摆脱管理者和被管理者的关系,往往存在相互不信任,甚至出现数据造假、不真实的情况,填报数据的核实工作任务很重;二是由评审主体组建评审专家组,评价工作组往往听从评审主体的意见,有时会对评价客体给出不公平、不公正的评价意见和结论。

为了做好我国科研机构的评价工作,建议转变机构评价方式。一是强化科技评价引导,改变传统的以排名比较为目的的评价方式,采取以评价履职履责情况和社会影响为核心,以发现问题、提出解决问题具体建议的个性化评价报告为主要形式的评价方式;二是采取管理部门组织、科研机构参与、第三方机构具体评价的方式开展科技评价工作。

在评价办法上,一是建立第三方评价机制,遴选第三方评价机构。管理者、被管理者不直接参与评价工作,而是由管理者遴选第三方机构,包括收集数据、材料的专门机构和具体开展评价工作的专业机构,由第三方机构按照科技评价的目标研究并确定科技评价方法。二是由专门机构对评价客体进行数据、材料的采集和收集。将通过各种渠道采集、收集的各种数据、材料等交给专业评价机构。三是专业评价机构依据数据采集专门机构提供的基础数据、材料,并结合各种报表、讨论、调查、访谈等方式开展具体评价,得出评价结论,形成评价初步报告。四是由专业评价机构组织管理者、评价客体、数据采集专门机构等召开评价报告座谈会,对评价初步报告进行讨论,形成具体意见。五是专业评价机构根据座谈会形成的意见和建议,组织修改完善评价报告,提交管理者和评价客体,完成科技评价工作[3]。

4.3 简化评价指标体系科研机构评价不宜设置过多的指标,否则会加大评价工作的难度。针对科研机构评价中存在的主要问题,设立履职水平、创新能力和社会影响等3 个一级指标即可。其中,履职水平可以具体分解为发展规划能力、机构职责与承担任务的匹配度、工作任务量与完成量等3 个二级指标;创新能力可以具体划分为成果创造水平、机构管理水平和组织发展潜力等3 个二级指标;社会影响可以具体分解为成果转化收益、行业贡献、社会影响(含国际影响)、学术荣誉等4 个二级指标。在评价过程中,要对上述二级指标进一步细化,从机构发展规划、人才团队建设、条件能力建设、制度与文化建设以及运行管理机制、科技创新能力、转化应用成效以及社会影响等各方面确定可考量的具体表现形式,给出定量评价。具体评议时,可以采取定性评价为主、定量评价为辅,通过开放式评价等形式对被评价机构提出具体评价意见、分析和建议。一方面,通过评价可以鉴别科研机构的履职履责情况和社会影响力;另一方面,通过评价能够发现评价客体的优势和不足,进而制定相应的发展战略和改进措施,为进一步配置资源提供参考依据。

4.4 建立个性化评价报告制度改变传统的以排名为导向的科技评价报告形式,构建针对科研机构及其科研团队的个性化科技评价报告制度。利用个性化科技评价报告,一是明确科研机构的工作状态,了解自身的定位和社会影响;二是发现自身存在的问题,借助评价主体提出的改进意见和建议,推进机构、团队和人员的自身发展。评价报告可以作为指导科研机构、团队和人员发展的重要文件,也可以作为考核评价领导干部、高层次人才和评定职称、奖励、荣誉的重要依据。

总之,科技评价工作是科技管理工作中重要的手段和方法,对激励科技创新,促进机构、团队及人员的发展具有积极的影响。科技评价也是一项非常复杂的工作,评价方式随着评价目标的改变而变化,要与科研机构的职能定位、科技发展形势以及评价导向等相适应,才能实现科学、合理和有效的评价。

5 参考文献

[1] 科技部,财政部,人力资源社会保障部. 科技部财政部人力资源社会保障部关于印发《中央级科研事业单位绩效评价暂行办法》的通知[EB/OL].(2017-11-08)[2017-12-06].

[2] 张桃林. 加快推进科研机构和人员分类评价的思考[J].民主与科学,2017(2):6-7

[3] 蔡彦虹,蔡槐玲. 多指标综合评价法在农业科研机构综合能力评估中的实践与应用[J]. 农业科技管理,2015(3):7-9,93

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