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新制度主义组织理论的集体腐败组织生成研究
论文作者:童鞋论文网  论文来源:www.txlunwenw.com  发布时间:2019/4/15 7:25:49  

摘要:最近几年来,集体腐败案件层出不穷。本文将在新制度主义组织理论的指导下,对集体腐败组织与文化形成进行实证分析。

关键词:集体腐败 组织形成

1问题提出

中国社会科学院蓝皮书《中国反腐倡廉建设报告》提出“中国的腐败主体由个体走向集团化”,[1]即中国的腐败主体正在形成“集团化、组织化的组织网络”[2]。近年来揭发的腐败案例呈现出某些领域、组织内部的多发性、关联性,腐败的发生与运行机制呈现一定固定模式,除了腐败分子个人原因外,腐败成因存在共同的制度性的缺陷。[3]王沪宁指出:“腐败的基本成因是公共权力没有得到有效的制约,掌握权力者用社会赋予他们的权力谋取私利。建构抑制腐败体制的关键在于防止公共权力的非公共运用。”[4]相比于腐败主体个体化现象,腐败主体的集团化、组织化正是来源于王沪宁所称的“体制转型中的制度缝隙”。[4]

“制度缝隙”有两种理论涵义,一种在韦伯的“形式主义理性”或美国“古典正统”法学视角下通过演绎逻辑的分析方法发现制度的逻辑断裂与悖论,另一种在社会科学实证研究视角下,通过对制度的实际运行研究,发现利益相关者围绕制度的行动与关系如何扭曲制度设置的原始意愿。引入新制度主义的理论视角分析正式制度规则何以作用于政治组织,在正式政治组织的运作过程中“制度缝隙”何以催生社会交换关系,造成腐败集团得以维系发展的社会交换关系何以再生产的问题,即正式制度结构与“制度缝隙”如何作用于腐败集团的生成与发展。

2理论工具与实证研究

首先集体腐败的形成是包含两种含义的:一种是组织化的腐败,即腐败行为的完成需要组织化地运作;[5]另一种是腐败行为由个体即可完成,不存在真正意义上的组织化的腐败行为,但在后续查处中由于牵涉较多而被视为集体腐败,本文主要探析的是第一种类型的集体腐败。其次,集体腐败生成于现行制度结构中,且集体腐败的发生有很强的制度关联性,现行制度结构下规定了政府组织行为的一般运作机制,由于“制度缝隙”的存在,不同角色的行动者进行社会交换形成非制度化的社会交换关系,[6]并进一步组织化为腐败集团,腐败集团为维系自身利益会继续进行扩散与自我再生产。[7]这一过程就是集体腐败的生成、发展、维系的一般过程,故选择新制度主义组织理论视角,一方面将正式制度规范纳入研究视野,另一方面进而剖析正式制度规范下的行动者的行动、社会交换关系的生成、腐败组织的生成、发展、维系、扩散的过程,是具有理论适用性的。

集体腐败案件中涉及工程建设与招标采购的案件比例分别高达64%与43%。由此可见工程建设与招标投标环节是集体腐败的代表性领域。首先对现行工程建设招投标领域的现行相关正式规范进行分析。直接规定公共工程建设招投标行为的法律主要是2000年1月1日起施行的《中华人民共和国招标投标法》。行政法规主要是国务院2012年2月1日起施行的《中华人民共和国招标投标法实施条例》。命令通知主要是2012年4月14日发展改革委、法制办、监察部共同发出的《关于做好招标投标法实施条例贯彻实施工作的意见》等。

在公共工程招投标过程中的主要利益相关行动者包括:项目审批机构、招标机构、监督机构、招标代理机构、投标者。而腐败组织的生成通常会涵盖这些行动者中的全部主体或者大部分主体。本研究的分析重点不在于行动者的行动选择是怎么做出的,即腐败行为决策的发生机制,而在于行动者的行动选择形成了怎样的社会交换关系,这种关系进一步生成的腐败组织形态与影响因素。

为解决这一问题,采用调查法进行研究,选取调查对象为A、B、C、D四所监狱的48名在押涉及公共工程招投标过程中集团腐败犯罪的前公职人员的服刑人员,以及其被查处前所工作的A、B两市的有关招标代理机构、曾经参与投标的公司组织中的工作人员125名;资料收集方法主要采用半结构化访谈法,资料分析方法主要采用话语分析法、扎根理论资料分析法,经过实施访谈、资料收集、资料整理与分析,得出结果如下:

在现行制度规范下,在行动者参与程度层面,主要有两种生成腐败组织的社会交换关系。

第一,以招标代理机构作为中介组织,招标代理机构负责与项目审批机构、招标执行机构的相关负责人联络,投标参与企业与招标代理机构联络,但是无法直接与政府部门负责人联络的社会交换关系。

第二,投标参与者可以直接与政府部门接触,利益输送与投标成功与否主要并不取决于投标评审过程,而取决于投标参与者通过政府机构的“活动能力”。

在上述两种关系模式中,无论是招标代理机构还是投标参与者,均有三种行动选择策略:首先是选择按照合乎规范的方式参与竞争,但是通常这种行动选择因无法取得业务、没有稳定的盈利而被后两种行动选择策略所淘汰,后两种行动选择策略是促进腐败组织生成的行动选择策略。

第一种是主要选择进行“上层路线”的行动策略,即其所进行私下交往、拉拢、利益输送的官员,集中于当地党政干部“一把手”。[7]其行动逻辑为:由于党政干部“一把手”所管控的权力范围较大,故借助于党政干部“一把手”通过“打招呼”“递条子”的方式,向各个具体工作部门获取行政审批、招标执行上的“方便”与“优惠”,同时“一把手”的政治影响力较大,[8]在一定程度上可以制衡、消解三大主要监督机关在招投标过程中的监督、审核。

第二种主要选择“见庙烧香”的行动策略,即所进行的私下交往、拉拢、利益输送的官员是直接分管各个具体工作的负责人。其行动逻辑为:具体分管工作负责人通常能够直接在工作过程中形成直接接触,故借机将公共关系私人化,形成直接性的私人社会关系,在具体审批、执行、监督过程中能够“网开一面”获得执行中的“方便”与“优惠”。选择这种行动策略的行动者,通常不具备前述行动策略的“机会结构”,故选择这种便于实施的行动策略。但是第二种行动策略通常意义上所获得的“优惠”较少,且具有较高的被查处风险,故在行动过程中,行动者会寻找机会尽可能实现第一种行动策略。选择这种行动策略的行动者,一般而言常见于外地来本地发展的企业,或者当地党政“一把手”才调任至本地的时期。

随着利益输送的多次进行,投标参与者或者代理机构逐步与官员形成稳定的交换关系,腐败组织即开始形成。在第一种行动逻辑下,腐败组织的关系模式或者集团腐败的生成模式,表征为“雷达扩散式”,第二种行动逻辑下,腐败组织的关系模式或腐败集团的生成模式,表征为“直线结点式”。[9]集团腐败除了腐败组织的生成过程外,还有两个重要的分析要点在于组织扩散机制与组织自我再生产机制。

组织的扩散机制主要针对的问题是:形成集团腐败的社会交换关系,如何由一个领域、一个组织扩散向另一个领域、另一个组织,并最终形成一种“腐败文化”。从新制度主义组织理论视角来看,到1990年后,新制度主义组织理论获得大幅度发展后,为进一步挖掘制度对组织形态、组织行为的影响,对先前制度这一概念的讨论逐步扩展范围至“文化模型”“国家政策”以及“假设存在的制度影响”。通过对前述招标代理机构与投标参与者的工作人员进行匿名邮件访谈,以降低受访者因社会赞许效应而进行谎答的可能性,并在收集资料后予以电子现金奖励。经过数据收集、质性资料分析,所得分析结果如下:

第一,对腐败组织的扩散机制分析:涉入腐败组织中的招标代理机构、投标参与者由于取得了各项“优惠”,故在市场竞争中取得显著优势,无论营业利润还是商业机会,均显著高于同业竞争者。同业竞争者为能够与之竞争,则试图通过学习、模仿的方式,探究其商业运作成功的方法。但是这种运作方法一旦暴露会危及整个腐败组织的安全,故涉入腐败的代理机构与投标参与者均是讳莫如深。在这种条件下,同业竞争者的学习机会主要来自于三种途径:一是来自于政府相关官员的“暗示”;二是来自于民间“传闻”;三是来自于工作人员的职业流动。通常来自于官员的“暗示”与工作人员的职业流动会带来有效的组织行为模式信息的流动,从而形成两种腐败组织扩散机制,民间“传闻”在腐败组织扩散中的作用,主要是为组织行为模式的学习与转化提供“正当性”的进一步推动力。

第二,对腐败组织的再生产机制分析:这一机制主要包括两个层面的运作机制分析。一是发生相关官员的职务变迁时,腐败组织再生产如何实现。二是在招标代理机构和投标参与者中的腐败组织部分如何实现再生产。

第一层面:当腐败组织中的官员发生职务变迁时,主要存在两种运作机制:一是腐败组织中的其他部分随官员调任而前往新的任职区域。这种机制常见于前述主要实施第一种行动策略,即“上层路线”策略下的腐败组织再生产常采取这种运作机制。二是腐败组织中的其他部分再次寻找机会生成新的完整腐败组织。这种机制常见于前述主要实施第二种行动策略,即“见庙烧香”策略下的腐败组织再生产常采取这种运作机制,同时伴随前任官员的“打招呼”“递条子”行为以方便新的完整腐败组织生成。

第二层面:招标代理机构和投标参与者中的腐败组织部分再生产机制分析。由于招标代理机构与投标参与者均为企业单位,故其主要“行为正当性”标准来自于是否能够实现高额经济利益,那么在组织内部能够获得高额经济利益的行为是具有最高正当性的,虽然腐败行为是犯罪行为,但是由于长时间未被查处、有“保护伞”以及组织内部的上行下效的作用存在,导致因行为合理的“行为权威”效应大于“法理权威”效应,故在组织内新员工会接受企业领导与老员工的“教育”“示范”,从而对腐败组织的行为模式进行模仿,形成组织再生产。

综上,腐败组织中的企业同业竞争者因对经济利益的追求而通过两种主要信息渠道进行学习、行为模式转化而形成的腐败组织扩散机制,以及在官员调任与自我再生产两个层面形成的腐败组织再生产机制共同形成了招投标过程中的“腐败文化”。

3结束语

在集体腐败高发的公共工程招投标领域中,正式制度结构下相关行动者围绕正式制度根据自身能力与“制度缝隙”采用不同的行动策略进行非制度化社会交换,[11]腐败组织随着非制度性的社会交换关系产生而生成、扩散、再生产,进而实现“制度缝隙定型化”地扭曲正式制度结构,产生集体腐败高发、延续的“腐败文化”。

参考文献

[1]中国社会科学院社科院中廉研究中心.中国反腐倡廉建设报告——反腐倡廉蓝皮书[M].北京:社会科学文献出版社,2014.

[2]过勇.经济转轨、制度与腐败——中国转轨期腐败蔓延原理的理论解释[J].政治学研究,2006(3):53-60.

[3]陈国权.毛益民.腐败裂变式扩散:一种社会交换分析[J].浙江大学学报(人文社会科学版),2013(2):5-13.

[4]王沪宁.中国抑制腐败的体制选择[J].政治学研究,1995(1):7-15.

[5]顾斌.集体腐败的经济学分析——对集体腐败行为主体的成本、收益分析[J].社会科学.2000(6).

[6]卫磊.社会资本的本地化与腐败网络[J].南京社会科学.2008(9).

[7]段小力.“一把手”主导下的集体腐败类型、特征及治理路径——基于省市级一把手主导下的集体腐败案思考[J].湖北行政学院学报.2015(1).

[8]薛刚.涉入与知情:集体腐败道路上分离的两点[J].政治学研究.2010(1).

[9]张鹏.我国公务员集体腐败问题研究——基于过程模型的视角[J].政治学研究.2011(5).

[10]孔炜.孔克勤.行为金融学研究的崛起与新发展[J].心理科学.2004(4).

[11]彼得布劳.社会生活中的交换与权力[M].李国武译.北京:商务印书馆.2012年版.

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