摘要：施工方（承包商）在项目实施的各个阶段面临各种各样的风险，风险认知研究有助于风险分析，风险评估，风险管理等工作，因此对施工方风险认知的研究有助于施工方进行风险管理，并保证工程建设目标的顺利实现。为了了解目前我国施工方（承包商）对城市轨道交通项目的风险认知情况，本文对施工方（承包商）关于城市轨道交通项目的风险认知情况进行了调查，并对调查结果进行评价和分析，本文针对城市轨道交通建设各个阶段内的风险因素也进行了分析和评价，并对各个阶段的风险问题提出了相应的对策和建议。

关键词：城市轨道交通项目；施工方；调查分析；风险评价与分析

随着国家扩大内需政策力度的进一步加大，城市轨道交通建设已成为拉动内需的一股重要力量。大规模、高速度的开发建设，必然涉及到高风险，这正是工程项目建设过程中不可回避的问题。

项目风险管理在城市轨道交通建设中刚刚起步，其自身的风险管理特点也正在摸索。城市轨道交通项目由于具有投资规模大、建设工期长、施工技术复杂、参建单位多等特点，在建设过程中会受到各种不确定风险的影响，如果不能有效地加以防范，将有可能影响工程目标的顺利实现，甚至酿成严重后果。因此，工程风险管理就显得尤为重要。

目前对于项目风险管理的研究成果主要集中在风险分析工具和风险类型与特点方面，对于项目风险管理主体的研究成果有限。然而，由于有限理性的存在，致使期望通过工具与客体的分析提升项目风险管理的绩效水平是非常困难的。只有不断深入把握项目团队在风险管理过程中的内在规律，才能够为提升项目风险管理水平打下更坚实的基础。

工程建设项目的施工单位在建设项目的全过程中自始至终处于多变的自然环境和社会环境之中，并且面临着错综复杂的矛盾。这将给工程施工目标的实现带来困难，甚至造成重大的损失。因此，施工单位在项目实施的各个阶段面临各种各样的风险，而在工程项目建设的全过程中，对于施工单位来说招投标阶段和施工阶段的风险最大，在招投标阶段由于目前的工程建设市场属于买方市场，建设单位会利用自身的优势强加给施工单位一些存在单方面约束性、过于苛刻的不平等条款，在施工阶段施工单位需要投入大量的人力、物力、财力，随着资金的不断投入项目的风险也随之增加。所以施工单位在进行招投标活动和工程建设的活动中必须做好风险认知的研究，合理的预见各种可能的风险，并通过合同等有效方式合理的进行风险管理的工作，从而更好的完成工程项目的建设。

本文主要针对施工方（承包商）的风险认知状况进行调查研究。

风险认知在风险管理中尤为重要，原因是风险具有隐蔽性，不容易被人们准确的识别和预测，管理人员要针对不同项目性质、规模和技术条件，结合自身知识、经验和信息资料，从项目的事前、事中、事后三个阶段，针对项目特点对风险进行识别和预测，作为城市轨道交通建设的施工方主要从招投标阶段、施工阶段、运营阶段，对各种可能导致风险的因素进行细致分析，去伪存真，反复比较，通过科学推测判断，利用风险识别技术和工具等方法、途径，全面识别，并对风险发生的程度及损失进行估计、分析及分类。

工程建设项目的施工单位在建设项目的全过程中自始至终处于多变的自然环境和社会环境之中，并且面临着错综复杂的矛盾。这将给工程施工目标的实现带来困难，甚至造成重大的损失，因此，施工单位在项目实施的各个阶段面临各种各样的风险，而在工程项目建设的全过程中，对于施工单位来说招投标阶段和施工阶段的风险最大，在招投标阶段由于目前的工程建设市场属于买方市场，建设单位会利用自身的优势强加给施工单位一些存在单方面约束性、过于苛刻的不平等条款，在施工阶段施工单位需要投入大量的人力、物力、财力，随着资金的不断投入项目的风险也随之增加。

目前我国的城市轨道交通建设仍处于初级阶段，作为城市轨道交通项目的施工方，要结合城市轨道交通的特点，不断提高专业知识方面得知识，结合工程建设实践，不断提高自身的风险认知能力,从而更好的进行风险管理。

按风险发生的阶段将项目风险划分为:招投标阶段，施工阶段和运营阶段共三个阶段。

在招投标阶段，合同条款不完善、不明确被认为是风险极高的风险因素；对招标文件分析不全面产生的风险和招标文件中的描述与实际情况不符的风险被认为是风险较高可能失控的风险因素；投标报价的策略选择、投标费用高的风险、对工程当地生产要素市场分析不全面造成的风险；国家政策调整产生的风险被认为是有风险但可以控制的风险因素。本阶段的风险因素排名说明，目前施工方比较愿意对城市轨道交通建设项目进行投标，但是在合同谈判时期，合同条款的确定方面仍然比较谨慎。

在城市轨道交通建设的施工阶段，施工方需要投入大量的人力、物力、财力，施工方需要面临的风险很多，例如合同履约风险，设计变更的风险，安全事故风险，生产要素市场价格过大变动的风险，且风险较高，并且城市轨道交通项目多为地下工程，且多是布置在已有主干道的地下，不可预见的因素较多，且地下工程施工专业性要求较高。因此施工方对这一阶段的风险因素最关心；

施工阶段的资金投入量最大,也是工程物化的重要阶段,因此涉及到的风险因素较多。在施工阶段,发生不可抗力的风险被认为是风险极高的风险因素；施工准备工作不足带来的风险；施工周期长，且多布置在城市主要道路下方，各种管道线路较多带来的风险；合同履约风险；建设资金不到位不及时的风险被认为是风险较高，可能失控的风险因素；设计变更风险；安全事故风险；生产要素市场价格过大变动风险；施工环境保护风险；国家政策调整风险被认为是有风险但可以控制的风险因素。本阶段的风险因素排名说明在施工阶段施工方面临的风险因素较多，且对于城市轨道交通项目来说施工阶段不可抗力的风险极高，施工方对这一阶段的风险比较重视。

随着我国经济的发展，我国的城市轨道交通建设将迎来高速发展的时期同时也将面临巨大的挑战，作为城市轨道交通建设的施工方也必将面临重大的挑战，目前能够满足城市轨道交通建设施工方还很少，同时各个施工单位有关城市轨道交通建设方面的施工经验也还比较少，因此施工方应不断提高自身的风险认知能力，只有这样才能提高风险管理的能力。

参考文献：

[1] 王灏.城市轨道交通建设投融资模式研究[M].北京：中国建筑工业出版社，2010.